原標(biāo)題：形塑中國(guó)，熔鑄華夏——讀《許倬云學(xué)術(shù)著作集》

　　《許倬云學(xué)術(shù)著作集》 許倬云著 楊博 程農(nóng) 張鳴譯 生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店 2024年出版

　　■楊博

　　2024年夏天，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店推出新版《許倬云學(xué)術(shù)著作集》（六卷本）。正如許先生在《總序》中指出的那樣，從《西周史》《形塑中國(guó)》到《漢代農(nóng)業(yè)》，雖然成書(shū)次序有先后，但這三部著作卻是聯(lián)結(jié)為一的。其中，《西周史》《形塑中國(guó)》敘述古代中國(guó)自西周建立封建制度以來(lái)，經(jīng)過(guò)春秋、戰(zhàn)國(guó)列國(guó)并存的階段，終于經(jīng)過(guò)秦、漢而實(shí)現(xiàn)大一統(tǒng)。這一宏闊的歷史進(jìn)程，先聚后散，然后又再行拼合，最終凝聚成為東亞的大一統(tǒng)國(guó)家。在此階段的中國(guó)，政制統(tǒng)一。《漢代農(nóng)業(yè)》又接續(xù)陳述了整個(gè)過(guò)程中經(jīng)濟(jì)因素的成分及其融合。最終，中國(guó)發(fā)展出世界上最早的“精耕細(xì)作式農(nóng)業(yè)”，先民們將農(nóng)舍工業(yè)與農(nóng)業(yè)的收獲相結(jié)合，凝聚為以農(nóng)業(yè)產(chǎn)品為商品的交換經(jīng)濟(jì)。這是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)兩方面的整合，與國(guó)家治理互相配合，進(jìn)而熔鑄為一個(gè)巨大的共同體。六卷本中的另外三本，《水擊三千》《熔鑄華夏》以及《我者與他者》，其主旨也正是澄清上述巨大“共同體”的形塑過(guò)程，以及各個(gè)構(gòu)成單元之間的互相依存。前三部側(cè)重于時(shí)間軸線上的進(jìn)程，而后三部則著力在平面發(fā)展上的“互聯(lián)性”。整套著作集都是從政治思想、文化轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多個(gè)角度，見(jiàn)證周、秦、漢“天下秩序”的形塑過(guò)程，讀懂“何以華夏”，“何以中國(guó)”。

　　“形塑中國(guó)”的理念，許倬云先生念茲在茲。受許先生和三聯(lián)書(shū)店委托，筆者有幸重譯了《形塑中國(guó)：春秋、戰(zhàn)國(guó)間的文化聚合》，在工作過(guò)程中，深感“形塑中國(guó)”似乎是理解許先生學(xué)術(shù)思想的一條主線。

　　華夏民族的文化聚合

　　許倬云選取“西周”作為描繪“何以中國(guó)”這一宏闊畫卷的開(kāi)端，深具遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。書(shū)中也不乏對(duì)“華夏”理念形成過(guò)程的深入探討。在《形塑中國(guó)》一書(shū)中，先生以社會(huì)流動(dòng)為核心，考察春秋、戰(zhàn)國(guó)間的總體社會(huì)轉(zhuǎn)型和文化聚合。

　　究其來(lái)源，“華夏”這個(gè)稱呼是源自周人自稱。隨著周人翦商以及其后對(duì)東方地域的經(jīng)略，姬姓周人隨即將“夏”這一名號(hào)頒授給其分封的各諸侯國(guó)。這些諸侯國(guó)也樂(lè)于接受，“諸夏”“諸華”遂成為他們的代稱和美稱。周人大分封，打破了神州大地過(guò)去血緣氏族林立的局面，以“華夏”為主導(dǎo)，在中原及其臨近地區(qū)形成各族群混居融合的新局面。西周、春秋時(shí)期的一大歷史使命，就是將中原地區(qū)的“諸夏”“諸華”與蠻、夷、戎、狄完全融合在華夏族群之中。諸夏或視之為蠻夷的秦、楚二國(guó)，也都完成了各自的華夏化。

　　春秋時(shí)是將天下的邦國(guó)分為“華夏”與戎狄蠻夷兩個(gè)類別，兩個(gè)類別的區(qū)分在于文化水平的高低。孔子說(shuō)：“微管仲，吾其被發(fā)左衽矣。”從孔子的話可以看出“華夷之辨”的根本區(qū)別還在于文化認(rèn)同。

　　在這一歷史進(jìn)程中，由于周王室的“有夏”與其分封的諸侯國(guó)即“諸夏”，通過(guò)締結(jié)宗法與姻親關(guān)系，成為當(dāng)時(shí)中國(guó)的統(tǒng)治集團(tuán)。當(dāng)這些“諸夏”共同體，以分封制為基礎(chǔ)與土著族群逐漸融合后，這個(gè)全新的族群共同體，得名為“夏”，得名為“華”，以至“華夏”，正是水到渠成的事情。

　　華夏先民的區(qū)域交融

　　許倬云提到，西周史，也是“華夏”文化認(rèn)同的形成史。此言一語(yǔ)中的?？梢匝a(bǔ)充的是，在西周之前，或者說(shuō)有文字資料發(fā)現(xiàn)的商周之前，近年的考古發(fā)現(xiàn)，也在不斷實(shí)證著長(zhǎng)江、黃河、淮河各流域，東北、西北、華北、中原、西南、華南等各地區(qū)的華夏先民們深入交往、交流、交融的歷史圖景。這種互動(dòng)甚至伴隨中華文明發(fā)展的全過(guò)程。

　　關(guān)注史前考古的師友們應(yīng)該已經(jīng)注意到趙賓福等先生提出的“查海時(shí)代”。這不僅是依時(shí)代為序?qū)⒛壳鞍l(fā)現(xiàn)的公元前7000—前2000年的新石器時(shí)代遺存，劃分為查海→仰韶→龍山三個(gè)較大的發(fā)展時(shí)段，是運(yùn)用考古學(xué)方法獨(dú)立找到的比夏、商、周“三代”更早的“新三代”歷史材料，更重要的是，如李新偉先生所注意到的紅山與凌家灘玉器的相似性，提示我們諸文明早期交往的可能與必要性。牛河梁N16M4出土的玉人、筒形器、鳳和環(huán)等均是與凌家灘有密切聯(lián)系的器物?；蛟S有觀點(diǎn)認(rèn)為，這種相似性是獨(dú)立發(fā)展的結(jié)果。李新偉指出，很難讓人相信在沒(méi)有任何交流的情況下會(huì)達(dá)到如此相似的程度。兩地的玉器材質(zhì)不同，形態(tài)也有差異，可見(jiàn)交流的不是玉器成品或原料，而是當(dāng)時(shí)只有社會(huì)上層才能掌握的關(guān)于玉料采集、玉器制作、宇宙運(yùn)行和以玉器為法器溝通天地的知識(shí)。由此可以聯(lián)想和在一定程度上明確的，是相隔1000多公里的紅山和凌家灘大墓的墓主們?cè)谏翱赡苓M(jìn)行過(guò)互動(dòng)。

　　無(wú)論如何，查海時(shí)代的遼河流域，與黃河、長(zhǎng)江流域諸文化之間的交往互動(dòng)情況是很值得注意的話題。最遲至廟底溝時(shí)代，已出現(xiàn)“最早的中國(guó)文化圈”，她東達(dá)海岱，西至甘青，南達(dá)江湘，北逾燕山，涵蓋了現(xiàn)代中國(guó)的大部地區(qū)。廟底溝時(shí)代的早期中國(guó)長(zhǎng)期延續(xù)至商周時(shí)期，與文獻(xiàn)記載商周王朝的內(nèi)外服制度吻合，成為戰(zhàn)國(guó)秦漢直至現(xiàn)代中國(guó)多民族國(guó)家、多元一統(tǒng)政治文化的基礎(chǔ)。而這個(gè)頗具共性的超級(jí)文化圈，正是在中國(guó)這個(gè)相對(duì)獨(dú)立的地理單元中，各區(qū)域文化經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)時(shí)間交往的結(jié)果。

　　透過(guò)先生的思緒，我們不僅可以重新審視中華大地上各族群繁衍演化、文明滋長(zhǎng)繁榮、文化交流融合的復(fù)雜進(jìn)程，還使我們看到以華夏族群為核心的古代中國(guó)強(qiáng)大的文化輻射力、凝聚力和向心力。我們也由此知道，“華夏”觀念從一開(kāi)始就不是一個(gè)固定不變的封閉的觀念，而是一個(gè)開(kāi)放的、充滿自信的、有博大襟懷的、不斷發(fā)展的觀念。“華夏”高度的文明與文化，具有巨大的吸引力，周邊邦國(guó)部族的逐漸融入，不斷給“華夏”注入新的活力。

　　轉(zhuǎn)型時(shí)代民眾的社會(huì)身份

　　在《形塑中國(guó)》一書(shū)中，許倬云從《左傳》《戰(zhàn)國(guó)策》《史記》中選取了春秋、戰(zhàn)國(guó)間的大約700人，追蹤他們的社會(huì)地位變遷。許先生在書(shū)中注意到，春秋戰(zhàn)國(guó)社會(huì)的劇烈變動(dòng)，導(dǎo)致大量的自由平民開(kāi)始出現(xiàn)。這關(guān)系著國(guó)家治理方式與民眾基本生活方式的底定。

　　首先，由于春秋末期貴族之間的沖突，世襲貴族階層事實(shí)上基本被摧毀。究竟是誰(shuí)在國(guó)內(nèi)斗爭(zhēng)中幸存下來(lái)也許并不重要，重要的是，最后的幸存者成為國(guó)君；這樣所有前貴族領(lǐng)地的租戶都會(huì)發(fā)現(xiàn)自己成為國(guó)君的租戶。其次，為了鼓勵(lì)軍功，列國(guó)也常像魏國(guó)那樣，向有突出戰(zhàn)功的士兵獎(jiǎng)賞肥沃土地和免稅待遇。最后，為了增強(qiáng)國(guó)力，各國(guó)都非常重視開(kāi)墾荒地。政府甚至通過(guò)設(shè)立專門負(fù)責(zé)開(kāi)墾荒地的機(jī)構(gòu)來(lái)鼓勵(lì)墾荒。因此，一定數(shù)量的平民也會(huì)成為獨(dú)立的自由農(nóng)民。

　　在這種情勢(shì)下，以商鞅變法為代表的列國(guó)制度革新之后，“編戶齊民”成為當(dāng)時(shí)的政府最終的選擇。通過(guò)戶籍方式將全部社會(huì)成員的情況進(jìn)行編錄登記，并據(jù)此核定人口、土地和賦役的制度，即被稱作“編戶齊民”。社會(huì)成員身份的變化折射出時(shí)代的巨大變革，反映出社會(huì)形態(tài)的深刻變化。到戰(zhàn)國(guó)后期時(shí)，社會(huì)居民的身份大體上已經(jīng)由原先的宗族之人變?yōu)閲?guó)家控制下的編戶齊民。正因此，“編戶齊民”成型的戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，也被王夫之稱作“古今一大變革之會(huì)”。顧炎武在《日知錄·周末風(fēng)俗》的總結(jié)中提到的“邦無(wú)定交，士無(wú)定主”，就與春秋戰(zhàn)國(guó)之間人身依附關(guān)系的變化有關(guān)。

　　通過(guò)“分家立戶”“編列名籍”，王朝得以直接掌控人口，顯著提升了國(guó)家獲取賦役的能力，奠定古代中國(guó)“大一統(tǒng)”的經(jīng)濟(jì)和軍事基礎(chǔ)；另一方面通過(guò)“戶”及其相應(yīng)的組織建制，中央政府建立起有效的縱向控制體系，國(guó)家對(duì)社會(huì)基層的治理效能顯著提升。因此，“編戶齊民”有效加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)社會(huì)基層的縱向控制，強(qiáng)化了民眾對(duì)國(guó)家權(quán)力的認(rèn)同。國(guó)家實(shí)現(xiàn)對(duì)基層社會(huì)的有效治理，從而能夠以更少的官員和成本統(tǒng)轄更大范圍的人口和疆域。“編戶齊民”的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，既是古代中國(guó)過(guò)渡到傳統(tǒng)社會(huì)的轉(zhuǎn)型史，也是傳統(tǒng)政治、社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成史。伴隨著秦統(tǒng)一六國(guó)與秦漢大一統(tǒng)國(guó)家的構(gòu)建，“編戶齊民”的自由民成為當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)、生活的主體，如許倬云所言：“整個(gè)中國(guó)兩千多年的歷史顯示，中國(guó)最主要的生產(chǎn)者就是‘編戶齊民’。”“編戶齊民”恰恰也是《漢代農(nóng)業(yè)》“中國(guó)‘以農(nóng)立國(guó)’的道路，就是在漢朝被確定下來(lái)了”一說(shuō)的最佳注腳。

　　三聯(lián)新版《許倬云學(xué)術(shù)著作集》，是許先生70余年學(xué)術(shù)生涯有關(guān)古代中國(guó)熔鑄成型的最為精華的部分。尤其是《西周史》《形塑中國(guó)》《漢代農(nóng)業(yè)》，分別從政治文化、社會(huì)流動(dòng)、精耕農(nóng)業(yè)三個(gè)方面，梳理了“中國(guó)之所以為中國(guó)”的復(fù)雜歷程，堪稱“古代中國(guó)三部曲”。三者皆有英文版，歷經(jīng)中、西方學(xué)術(shù)界數(shù)十年檢驗(yàn)，至今依然煥發(fā)出歷久彌新的生命力。許倬云以“大歷史”觀，為我們清晰地梳理出歷史發(fā)展規(guī)律；從中國(guó)傳統(tǒng)文化的深厚土壤中，挖掘出中國(guó)人乃至全世界應(yīng)對(duì)現(xiàn)代化困境的良方。透過(guò)許先生的思緒，我們不僅可以重新審視中華大地上各族群繁衍演化、文明滋長(zhǎng)繁榮、文化交流融合的復(fù)雜進(jìn)程，還可以看到以華夏族群為核心的古代中國(guó)強(qiáng)大的文化輻射力、凝聚力和向心力。

　　先生一生學(xué)術(shù)所思，凝結(jié)成六卷本“著作集”，先生自言并非只做學(xué)術(shù)研究，而是希望為己為人陳述一個(gè)“中國(guó)方式的安身立命”，更盼望中國(guó)傳統(tǒng)的“個(gè)體”與“群體”的緊密關(guān)系，亦即“天人”的合一與“群己”的合一，能夠與世界應(yīng)當(dāng)走入的途徑，彼此一致，互相啟發(fā)。我想，這其中的深刻與關(guān)懷，讀者諸君可自行研讀，慢慢體悟！